如果您需要支付押金或預付款才能獲得中國供應商交付的貨物，那麼您最好事先對中國供應商進行盡職調查。

這個 發表 最早發表於 喬全球，致力於提供 諮詢服務 在中國相關的跨境貿易風險管理和債務催收方面。

正如我們在上一篇文章中提到的“中國公司如何避免欺詐：找值得信賴的公司，寫好合同“

一旦您在沒有第三方擔保的情況下在收到貨前付款，您很可能面臨供應商的道德風險：供應商可能會拒絕交貨、延遲交貨、提高價格或交付質量較低的商品。

防止這種道德風險的一種方法是找到一個遵守利益驅動的承諾的供應商，

盡職調查可以幫助您驗證它是否如其聲稱的那樣。

這種盡職調查有兩種類型：

(1) 盡職調查不需要中國公司合作，即您可以從公開渠道獲取相關信息。

(2) 盡職調查需要中國公司合作，即您需要中國公司向您提供某些信息。 鑑於此類信息涉及公司的商業秘密，公司很可能不會向您提供此類信息。

當然，即使是前者，供應商的中文名稱也是需要的。 憑藉其合法的中文名稱，您可以從合法和公共渠道獲取各種信息。

一、盡職調查不需要中國公司合作

1.中文名稱

如“查找中國供應商的中文合法名稱以避免詐騙”：所有中國個人和企業都有中文的法定名稱，沒有法定或標準的外文名稱。 也就是說，他們的英文名或其他語言的名字都是他們自己隨機命名的。

如果您發現中國供應商的中文法定名稱，您可以向法院提起訴訟或對其提出投訴。 如果沒有，你就什麼也做不了。

您如何獲得中國供應商的中文法定名稱？

您可以要求中國供應商提供其營業執照。 營業執照上有中文法定名稱和統一的信用代碼。

此外，您可以要求中國供應商與您簽訂合同。 為了使合同在中國有效，中國公司必須蓋章。 公章上有中文法定名稱和公司統一的信用代碼。

2. 合法性

通過公司名稱，我們可以通過中國政府的官方網站驗證該公司是否真實存在。 關於如何在網站上搜索中國公司，請閱讀我們的帖子“我如何知道一家中國公司是否合法並進行驗證？“。

此外，我們還可以在系統中找到公司的當前狀態。

一般情況下，系統會顯示公司的以下狀態：存續、營業中、遷入、遷出、關閉、註銷、停業、清算。 前四個狀態表示公司正常經營。 有關這些狀態的含義，請閱讀我們的帖子“中國公司的哪種身份是合法的？“。

您只能與“現有”公司開展業務。 處於其他狀態的公司無法正常履行合同。

3. 公司地址

我們可以找出它的註冊地址。

較大的中國公司通常在其註冊地址運營，而許多小公司則不會。 這意味著有可能找出公司在哪裡。

除了註冊地址外，我們還可以通過公開的營銷材料和銷售記錄找到其實際營業地址。 如有必要，我們可以安排調查人員到這些地點進行實地調查，了解其生產規模、員工人數、庫存和資產。

4、公司註冊資本

中國公司的股東需要披露其認繳的註冊資本。 值得注意的是，認繳的註冊資本只是一種承諾，而非實繳出資。

我們可以查到股東認繳和實繳的註冊資本。

實收註冊資本反映了公司的資產規模。 對於大多數公司來說，實繳出資僅佔認繳出資的一部分。 但是對於工廠來說，實收出資的比例會比較高，因為它需要這樣的資金來購買很多必要的設備、廠房等固定資產。

如果一家工廠沒有這麼多實收資本，你就有充分的理由懷疑它是一家空殼公司。

五、公司經營範圍

中國公司必須登記其經營範圍。 例如，如果它向您銷售醫療器械，則需要將該事項登記在其業務範圍內。

雖然中國法律沒有禁止公司在註冊經營範圍之外從事其他業務，但納稅申報限制了其這樣做的能力。 因為在向稅務局申報任何一項收入時，需要從其經營範圍中選擇一項進行納稅申報。

因此，如果公司符合稅收規定，則不能獲得超出其業務範圍的收入。

6. 公司高管及股東

中國公司的董事、監事、經理和股東需要在有關部門進行登記。 此外，公司將設一名註冊法定代表人，代表公司與相關方進行交易，並對公司的違法行為承擔個人責任。

首先，我們可以了解高管和股東的可信度。 如果他們捲入太多訴訟或受到行政處罰，或被列為失信判定債務人，其工作或持有的中國公司一般不會處於良好的經營狀況。

其次，我們可以調查其他公司，即關聯公司，其中高級職員和股東持有職位或股份。 如果一家公司的關聯公司是實力雄厚、信譽良好的公司，那麼這種公司的實力和聲譽通常都不會太差。 畢竟，為什麼一家好公司的高管和股東願意與一家壞公司聯繫起來？

7。 知識產權

我們可以查詢到一家公司的知識產權，例如商標權、專利權、著作權等。 如果一家中國公司擁有大量的知識產權，至少意味著它為這些知識產權投入了大量資源，並希望能夠穩定、持續地經營以收回投資。

這意味著他們不會輕易違反合同並進行欺詐。 或者，即使他們確實違反了合同，這些知識產權也可以用來償還他們欠您的錢。

八、行政處罰

我們可以查到一家公司的行政處罰記錄。 如果有這麼多處罰，說明公司存在合規問題。

此外，我們還可以進一步看到施加了哪些處罰。 在環保、稅收、海關處罰的情況下，意味著為您生產和發貨可能會被執法活動阻撓，這顯然不是一個好兆頭。

9.訴訟

我們可以查到一家中國公司的訴訟。

首先，很明顯，即使一家公司涉及多起訴訟，並不一定意味著其業務經營存在問題。 對於許多公司（例如靠知識產權許可為生的公司）而言，起訴他人以獲取賠償本身就是一種商業策略。

因此，我們還需要詳細檢查它涉及什麼樣的訴訟。

如果一家公司在大多數訴訟中都是被告，比如在合同糾紛中遭受違約或在產品質量糾紛中遭受侵權，那麼該公司的聲譽肯定是有問題的。

如果一家公司涉及多起勞動爭議，也意味著其人力資源不穩定，會削弱其履行合同的能力。

10. 海關記錄

您可以在中國電子口岸（網址：https://www.chinaport.gov.cn/）查看公司的海關記錄。 這是中國海關總署下屬的一個網站。

您可以了解該公司是否已在中國海關註冊，是否具有進出口資質，是否存在違反海關規定的情況。

如果公司向您出口貨物，其海關記錄將是重要信息。

二、 需要中國公司合作的盡職調查

一、企業信用報告

您可以要求中國公司在中國人民銀行徵信中心打印其企業信用報告，然後提供給您。

從報告中，您可以看到公司在中國金融機構的信用狀況，如融資、擔保、授信、債務、拖欠利息、拖欠稅款等。

2. 員工人數

您可以要求中國公司在人力資源和社會保障局提供其為員工繳納的社保，以便您了解其真實員工人數。

員工人數在一定程度上反映了可用於履行合同的人力資源。

3. 過往表現

您也可以要求中國公司向您提供類似產品的出口記錄。 例如，中國公司與其他採購商簽訂的合同（有必要的保密措施）。 另一個例子是其出口此類產品的海關記錄。

我們建議您對您想與之開展業務的供應商進行“盡職調查，不需要中國公司合作”，因為這樣可以減少溝通工作和時間。

在這種盡職調查方面，如果不需要現場調查，我們每家公司只收取998美元。 如需到公司營業場所進行實地考察，我們將按小時收取額外費用，並提前通知您預計工作時間。 如需我們的服務，請點擊 立即申請.

跨境貿易糾紛101系列 （“CTD 101系列”）介紹了與中國有關的跨境貿易爭端，涵蓋了跨境貿易爭端解決和債務追收的基本知識。

Photo by 大爺 您的 on Unsplash

提供者： 夢雨餘萌

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