中國法院在金融監管中的作用：積極審判與社會治理

關鍵要點：

隨著中國加強金融監管，中國法院在過去五年中通過審理金融相關案件主動參與金融監管。
效仿上海模式，2021年和2022年分別成立了第二家和第三家北京金融法院和成渝金融法院。
為實現其引導和規范金融交易、讓金融服務實體經濟等目標，中國法院在審理相關案件時，需要保護能夠有效降低交易成本、實現普惠的金融交易模式。金融和法律合規，對掩蓋金融風險、規避金融監管、打著金融創新的幌子進行套利的金融違規行為實施揭祕監管。

7年2023月XNUMX日，中國發布了新的改革計劃對於政府機構，建議設立國家金融監管總局。

這表明中國正在收緊金融監管。實際上，過去五年，中國法院通過審理金融相關案件，主動參與金融監管。

一、中國法院的金融監管

中國法院積極參與金融監管可以追溯到全國金融工作會議 2017年XNUMX月召開，國家主席、總理、最高人民法院院長、最高人民檢察院檢察長及各金融監管部門負責人出席。 NFWC之後，SPC開始關注金融監管。

2017年XNUMX月，最高人民法院發布了《關於進一步加強金融審判工作的若干意見》。該文件要求當地法院防範和控制財務案件中的財務風險。

次年，中國成立第一金融法庭 - 上海金融法院。它於20年2018月XNUMX日成立，成為中國第一家專門審理與金融相關的民事和行政案件的法院。效仿上海模式，北京金融法院和成渝金融苑，同類中的第二個和第三個，分別成立於2021年和2022年。

二。中國法院為何干預金融監管

最高人民法院在2017年發布的《關於進一步加強金融審判的若干意見》中明確了介入金融監管的目的。

一是最高人民法院對金融業發表看法，“金融是一個國家核心競爭力的重要方面，金融安全是國家安全的重要組成部分，金融體係是經濟社會發展必不可少的基礎制度。 ”。在此基礎上，最高人民法院進一步表示，中國法院將充分發揮“金融審判職能，促進經濟金融良性循環和健康發展”。

SPC 繼續描繪其三個具體目標：

引導和規范金融交易，使金融服務實體經濟；
防範和化解金融風險，維護金融安全；和
服務和保障金融改革，建立健全司法體制新機制。

例如，對於第一個目標，最高人民法院表示，中國法院在審理相關案件時，應當保護能夠有效降低交易成本、實現普惠金融和依法合規的金融交易模式。相比之下，我國法院對掩蓋金融風險、規避金融監管、打著金融創新幌子進行套利的金融違規行為，應實施揭面監管，即確定法律關係的有效性和當事人的權利義務。有關各方在實質性而非正式的基礎上。

三、為什麼中國法院可以乾預金融監管

中國法院不僅被動審理當事人提起的案件，還行使社會治理職能。

中國學者侯猛教授在《司法的運行過程》中提出了“公共政策法庭”的觀點。他認為，最高人民法院已經成為製定公共政策的法院，因為最高人民法院的影響力不僅限於各級法院的審判過程，而是超越了訴訟過程和法院系統，發揮著越來越大的影響力。對整個社會的影響。

中國法院主要通過兩種方式參與社會治理：

（一）案件審理。中國法院通過個案審理確定當事人的權利和義務。然後，他們通過公開判斷表達對相關問題的理解，從而為公眾和市場提供指導。

(2)司法政策制定。最高人民法院具有解釋法律的權力，並在一定程度上通過解釋法律創造新的規則。這些規則不僅為地方法院審理案件提供了法律適用指引，也為公眾和市場提供了指引。

這樣，最高人民法院和地方法院就達到了金融監管的目的。

四、中國法院的未來之路

最高人民法院正在加強與政府金融監管部門的合作。

10年2023月XNUMX日，最高人民法院會同中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會三個地方金融法院，舉行工作會議關於全國法院的金融審判。

原最高人民法院院長周強表示，最高人民法院將配合金融監管部門完善防範化解金融風險工作機制，支持和便利金融監管部門依法履行監管職責。金融監管部門負責人也表示願意與法院合作。

這意味著，中國未來將迎來司法輔助金融監管時代。因此，對於想要進入中國金融市場的投資者和研究人員來說，中國法院不容小覷。